弃购科创板新股 红塔证券自营账户被限制打新半年

新股网下申购违规

证监会出具警示函

记者查询后发明，赛科希德于7月27日颁布的配售成果及中签成果通告显示，跳动外汇，红塔证券提出了1个有效报价，但并未按照发行通告的要求举行网下申购，应申购数量为650万股，而实际申购数量为0。

根据《科创板首次公开辟行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在到场科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：使用他人账户报价；同一配售对象使用多个账户报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串传递价；委托他人报价；操纵内幕信息、未公开信息报价；无真实申购意图举行人谍报价；存心压低或抬高价钱；没有严格推行报价评估和决议步伐、未能审慎报价；无订价依据、未在充实研究的根本上理性报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；接管发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财政资助、抵偿、回扣等；其他不独立、不客不雅、不诚信、不廉洁的景象。

合规一直是影响中小券商成长的大年夜问题，红塔证券也不破例。

本年上半年度，红塔证券实现营业收入24.56亿元，同比增长226.21%；归属于母公司股东的净利润7.80亿元，同比增长167.10%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.81亿元，同比增长166.93%；根基每股收益0.21元。从细分范畴看，证券投资对红塔证券上半年营收供献最大年夜，同时也是利润率最高的业务板块，共实现营业收入12.73亿元，同比增长147.10%，营业利润率高达97.72%。

在《首次公开辟行股票配售对象限制名单通告》中，中证协称，为规范首次公开辟行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开辟行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购历程中，存在违反《科创板首次公开辟行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本通告公布之越日起计算。

别的，《每日经济新闻》记者发明，在自营账户被列入打新限制名单的同时，红塔证券近期还因债券业务违规收到过羁系层的一张罚单。

“限制打新必定对公司的自营业务有影响，接下来科创板和创业板均有一些较大年夜和优质的IPO，打新收益仍是不错的。尽量有影响，但也不会对公司利润影响太大年夜。”广东展富资产总经理钟海波暗示。

9月7日，中证协暗示，决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购历程中，存在违反规定的股票配售对象红塔证券股份有限公司自营账户列入限制名单，限制时间为半年。

就在几个月前，红塔证券被证监会出具了警示函。红塔证券6月30日公布的通告显示，经查，证监会发明公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置联系关系交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离环境；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不合适羁系要求；三是债券交易询价勾当留痕不到位。证监会以为，上述环境反应出公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理措施》第三十二条的规定，决定对公司采纳出具警示函的行政羁系办法。

第十六条规定，网下投资者到场科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未到场申购或未足额申购；获配后未定时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上彀下同时申购；获配后未恪守限售期等相关答理；其他影响发行秩序的景象。

去年7月，因弃购科创板股票天准科技，银河证券自营账户被列入首次公开辟行股票配售对象限制名单，6个月内不得到场首发股票网下询价。

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