上交所发布证券发行上市业务指引

上交所发布证券发行上市业务指引 更新时间：2010-11-12 7:31:13 　　询价机构违反规定的，可禁止其网上申购或取消询价资格

本报讯 近日，上海证券交易所发布《证券发行上市业务指引》，进一步加强证券发行上市业务监管。《指引》重点强化和约束发行人、保荐机构、承销商、询价机构等证券发行参与人行为，旨在促进各参与人归位尽责，提高证券发行的定价效率和透明度。

《指引》在微观基础层面进一步完善现行的新股发行制度，其中两大新制度成为亮点。其一，《指引》要求保荐机构、主承销商配备足够的业务人员、建立相关的内部管理制度，提高其证券发行上市业务水平；其二，《指引》明确了对发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及其他投资者违规行为的监管措施和惩戒措施。

发行人、保荐机构、主承销商若违反《指引》，上交所将根据有关业务管理规则，视情节轻重给予通报批评或公开谴责惩戒。情节严重的，依法报中国证监会查处。对于询价机构及其他投资者违反《指引》的，上交所可视情节轻重给予禁止网上申购，或提请有关机构暂停或取消询价资格等处罚。

2009年起，监管层启动了两轮新股发行制度改革，紧紧围绕询价定价机制和股票配售机制，完善制度安排，强化市场约束。两轮改革在取得一定成效的同时，对完善市场微观基础也提出了更高要求。其一，要求承销商切实承担责任，全面提高专业服务水平，为新股发行体制改革全面推进奠定最重要的微观基础。其二，承销商内部各部门要归位尽责，保持相对独立性。资本市场部要切实起到协调、沟通发行人与投资者的作用。其三，建立对询价机构的跟踪监管机制，强化对询价对象信用的约束。其四，建立先进的商业文化、投资文化。

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