单选题（共5题，每题3分）
1、公司、分支机构及其工作人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益而遵守的行为准则有______。( )
A.
不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
B.
不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
C.
不得为特定客户利益损害其他客户利益
D. 以上均正确
答案：D
2、证券投资顾问业务投资建议服务内容包括______？
( )
A.
投资的品种选择
B.
投资组合
C.
理财规划建议
D.
以上均正确
答案：D
3、以下行为不属于客户服务的是
______？
( )
A. 根据客户本人申请，为客户提供对账单
B. 在客户不方便时，登录客户账户为其查看账户信息
C. 为客户演示软件行情功能
D. 在客户出现异常交易行为时，向客户开展合规宣导工作
答案：B
4、关于投资者教育和投资顾问业务，以下说法正确的是？( )
A. 投资顾问业务无需开展投资者教育工作
B. 不得以开展投资者教育为由，实际开展投资顾问业务
C. 不得以开展投资顾问业务为由，实际开展投资者教育工作
D. 投资者教育工作可以向客户介绍金融市场、提供具体证券、证券相关产品及证券市场的分析结论、走势预测或者明确的操作性建议
答案：B
5、以下行为属于不正当竞争的是？( )
A. 使用“行业最低”“零佣金”“免费”等语言
B. 以明示、暗示的方式进行过度甚至虚假宣传
C. 通过对客户现金返佣、赠送现金、实物、礼券、给予回扣
D. 以上均正确
答案：D
6、根据公司相关规定，分支机构可以通过新媒体账号发布相关营销宣传推广信息的岗位是？( )
A. 信息技术岗
B. 柜台业务岗
C. 合规经理岗
D. 投资顾问岗
答案：D
7、以下哪些行为属于非法证券行为？( )
A. 设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动
B. 以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费
C. 以“荐股软件”形式，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费
D. 以上都是
答案：D
8、公司官网设置的投资者教育模块内容包括：（ ）
A. 投资者保护
B. 权益维护
C. 风险揭示
D. 以上都是
答案：D
9、公司“合规管理及反洗钱综合监测系统”中的“员工名下”监控点包括：（ ）
A. 员工名下客户相同设备委托监控
B. 员工名下客户同买同卖监控
C. 员工名下客户信息相同监控
D. 以上都是
答案：D
10、员工在业务开展与客户服务过程中，不得出现以下哪种行为：（ ）
A. 客户开通业务权限时，风险测评等级不满足业务准入要求，员工可以引导客户变更风测结果至更高等级
B. 客户开通业务权限时，无法自主通过业务知识测试，员工可以直接把测试答案发给客户
C. 客户线上开通业务权限时，为了给客户提供便利，员工可以登录客户账户代其办理
D. 以上均为禁止行为
答案：D
多选题（共10题，每题4分）
1、各分支机构负责在营业场所及营销服务过程中具体开展打非工作，主要职责包括：
( )
A.
严格落实了解客户和账户实名制等规定，切实防范非法证券活动
B.
具体落实防非宣传教育工作
C.
持续监测、及时处理涉及本单位非法证券活动信息，并向当地证券监管部门和地方证券业协会报送打非信息
D.
持续向客户提供防非咨询服务，协助客户向公安机关报案或向当地政府、证券监管部门举报、配合公安、工商、证券监管部门对非法证券活动进行查处和打击，切实保护客户合法权益
答案：ABCD
2、公司防非宣传教育应采取的措施和方式包括：( )
A.
在公司官方网站、微信、微博（含分支机构微信、微博）中设置防非宣传栏目或专题,并持续更新相关内容
B. 分支机构微信、微博中设置防非宣传栏目或专题,并持续更新相关内容
C.
在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动
D.
利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等
答案：ABCD
3、公司重点监测非法证券活动信息的传播途径包括：
( )
A. 通过设立网站，或者利用门户网站、财经网站、网络论坛、股吧、博客、微博、广告联盟等网络平台，QQ、微信等即时通讯软件，手机应用软件，电子邮件等渠道散布的非法证券活动信息
B. 利用广播、电视、报刊、杂志等媒体，播出或刊载的非法证券活动信息
C. 通过电话、短信、熟人介绍、发传单等方式传播的非法证券活动信息
D. 以股民学校、投资者报告会、股市沙龙、专家讲座、学习培训等形式散布的非法证券活动信息等
答案：ABCD
4、分支机构发现涉及公司或分支机构非法证券活动信息的，应履行报告义务的要求和路径包括：
( )
A.
立即报告财富管理总部、财富运管总部，由财富管理总部、财富运管总部协调相关分支机构核实确认后，报送法律合规总部
B.
法律合规总部及时协调公司相关部门研究处理方案，经法律合规总部审核后，报公司合规总监审批
C.
经公司合规总监审批通过后，由财富管理总部、财富运管总部指导相关分支机构具体落实处理，并由法律合规总部进行跟踪和督促
D.
分支机构应及时将处理结果报送财富管理总部、财富运管总部，并抄送法律合规总部
答案：ABCD
5、“非法证券活动信息的发现和处理情况”包括：
( )
A.
自行发现的涉及公司的非法证券活动信息及处理情况
B.
客户对涉及公司的非法证券活动的投诉情况及处理结果
C.
涉及公司但暂时无法处理的非法证券活动情况
D.
获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况
答案：ABCD
6、公司建立证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖范围包括：
( )
A. 业务推广
B. 协议签订
C. 服务提供
D. 客户回访及投诉处理等业务环节
答案：ABCD
7、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括：
( )
A. 证券研究报告或者基于证券研究报告
B. 理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
C. 市场广为流传的上市公司经营信息
D. 大V或其他自媒体平台发布的信息
答案：AB
8、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当至少符合下列要求：
( )
A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
答案：ABCD
9、公司工作人员进行投资行为前，必须事先审慎评估，严禁有以下投资行为：
( )
A. 利用职务便利牟取个人利益
B. 参与公募基金交易
C. 非公平交易及任何形式的利益输送
D. 以任何方式造成公司声誉风险
答案：ACD
10、以下金融产品销售属于“飞单”行为的是：
( )
A. 代销未经总部批准的金融产品
B. 先于总部审批通过时间开展宣传营销活动
C. 基金销售人员未具备基金从业资格而开展基金营销工作
D. 向投资者承诺投资本金不受损失或承诺投资收益。
答案：AB
判读题（共10题，每题3分）
1、
非法证券活动，是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
2、分支机构还应强化对于本单位从业人员的教育管理，增强从业人员守法合规意识并远离非法证券活动，不以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助不法分子从事非法证券活动。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
3、分支机构应当在为客户办理开户或有关业务，向客户讲解相关规则时，明确提示客户不得利用证券经营机构通道进行非法代客交易。
（ ）
A、对
B、错
答案：A
4、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
5、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
6、证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
7、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：A
9、自身作为国有金融企业银河证券的工作人员，可以借用他人名义非法利用私募基金等形式代客理财、从中收取费用的行为。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：B
10、自身作为国有金融企业银河证券的工作人员，可以利用敏感信息为自己或他人谋取私利的行为。
（ ）
A. 对
B. 错
答案：B
