1.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
A、专业胜任能力
B、职业操守能力
C、道德水平
D、风险控制能力
【答案】选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
2.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。
A、警示
B、行业内通报批评、公开谴责
C、移送相关监管部门
D、移送司法机关
【答案】选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
3.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
A、基金投资人
B、基金注册登记机构
C、基金销售机构
D、基金管理人
【答案】选项D正确：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
4.取得（）后，证券经纪人方可执业。
A、劳动合同
B、委托合同
C、执业前培训合格证书
D、证券经纪人证书
【答案】选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。
5.保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A、1
B、2
C、4
D、3
【答案】选项B正确：保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
6.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A、8%
B、10%
C、50%
D、6%
【答案】选项A正确：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。
7.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
A、180日
B、90日
C、360日
D、60日
【答案】选项B正确：证券在发行过程中的代销、包销的最长期限不得超过90日。
8.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，（）是信息披露的第一责任人。
A、发行人
B、发行人律师
C、集资机构
D、发行人审计机构
【答案】选项A正确：企业债券发行与承销信息披露的有关规定：（1）发行人是信息披露的第一责任人；（2）中介机构应协助发行人做好信息公开工作。
9.下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是（）。
A、投行业务
B、经纪业务
C、资产管理业务
D、资本充足
【答案】选项D符合题意：市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
10.对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任主体的是（）。
A、监事会
B、董事会
C、合规总监
D、合规管理部门
【答案】选项B正确：根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，证券公司董事会负责行使公司重大决策和监督功能，决定公司的合规管理目标，对合规管理的总体有效性承担责任。
11.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。
A、集中竞价
B、协议
C、做市
D、标购竞价
【答案】选项A符合题意：柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
12.证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
A、分支机构
B、业务决策机构
C、董事会
D、业务执行机构
【答案】选项C正确：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
13.公司章程对（）无约束力。
A、公司法律顾问
B、股东
C、公司
D、监事
【答案】选项A正确：公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。公司章程在公司法中具有重要意义。
14.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
A、15%
B、20%
C、5%
D、10%
【答案】选项B正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
15.具有国家意志性的社会规范的是（）。
A、宗教规范
B、法
C、社会团体规范
D、道德规范
【答案】选项B正确：法具有如下特征：（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性；（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性；（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。
16.特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
A、债务责任的承担
B、出资的比例
C、股东的权利
D、出资的方式
【答案】选项A正确：特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上。1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。
17.公司的经营范围由（）规定并依法登记。
A、股东大会决议
B、董事会决议
C、公司章程
D、发起人协议
【答案】选项C正确：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。
18.客户用于一家证券交易所上市交易的信用证券账户（）。
A、只能一个
B、最多可以2个
C、最多可以3个
D、没有数量限制
【答案】选项A正确：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
19.有限合伙人可以用于出资的财产或财产权，说法错误的是（）。
A、货币
B、劳务
C、知识产权
D、土地使用权
【答案】选项B符合题意：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。
20.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A、自然人
B、律师事务所
C、会计师事务所
D、期货经纪公司
【答案】选项D正确：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
21.下列关于证券交易所建立场内或场外融资渠道，错误的是（）。
A、使用客户资金
B、发行收益凭证
C、发行短期融资券
D、运用同业拆借
【答案】选项A正确：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。
22.证券市场的自律规则不包括（）。
A、证券交易所制定的自律规则
B、证监会制定的自律规则
C、证券业协会制定的自律规则
D、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
【答案】选项B正确：证券市场的行业自律规则等包括以下几类：（1）证券交易所制定的自律规则；（2）中国证券业协会制定的自律规则；（3）中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。
23. 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。
A、30
B、60
C、90
D、15
【答案】选项A正确：流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来30天现金净流出量；风险覆盖率等于净资本除以各项风险资本准备之和；资本杠杆率等于核心净资本除以表内外资产总额；净稳定资金率等于可用稳定资金除以所需稳定资金。
24. 甲上市公司拟奖励本公司员工，拟收回部分公司股票。假设甲上市公司发行的股份总额为25亿股，则该公司最多可以收回的股份数额为（）万股。
A、2500
B、5000
C、12500
D、25000
【答案】选项D正确：公司为将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10％。25亿×10％=25000(万股)。
25. 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A、指定基金收益分配方案
B、享受基金财产收益
C、按规定召开基金份额持有人大会
D、对基金份额持有人大会的决议事项行使表决权
【答案】选项A符合题意：根据《证券投资避金法》第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料；除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。
26. 内地与香港股票市场互联互通机制中，沪股通可以交易的股票范围不包括下列（）股票。
A、A+H股上市公司在证券交易所上市的A、股
B、与外币进行交易的B、股
C、上证180指数成份股
D、上证380指数成份股
【答案】选项B符合题意：沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（2）上证380指数成分股；（3）A、+H股上市公司的证券交易所上市A、股。
27. 决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司（）行使合规经营管理权力。
A、股东（大）会
B、董事会
C、分支机构负责人
D、经营管理主要负责人
【答案】选项B正确：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
28. 因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
A、客户
B、持股5%的股东
C、外聘顾问
D、专业投资者
【答案】选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
29. 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。
A、律师事务所
B、自然人
C、期货经纪公司
D、会计师事务所
【答案】选项C正确：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
30. 中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A、全面监管
B、审慎监管
C、有效监管
D、从严监管
【答案】选项B正确
31. 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A、证券自营
B、保荐
C、证券经纪
D、证券资产管理
【答案】选项B正确：上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业 务。
32. 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。
A、会计师事务所
B、评级机构
C、律师事务所
D、资产评估机构
【答案】选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经 具有证券相关业务资格的资产评估机构。
33. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、证券、期货交易所
【答案】选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。
34. 下列关于法的特征的说法，错误的是（）。
A、法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范
B、法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范
C、法是以权利和义务为内容的社会规范
D、法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
【答案】选项D符合题意：法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施最后手段，但并不是唯一手段。
35. 根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转 让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。
A、十
B、二十
C、四十
D、三十
【答案】选项D正确：根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转 让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满30日未答复的，视为同意转让。
36.
下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。
A、《发布证券研究报告暂行规定》
B、《证券登记结算管理办法》
C、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、《证券经纪人管理暂行规定》
【答案】选项A正确：证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等，对证券经纪业务进行了具体要求。
37.
发行人发行股票后，经营与收益发生变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行承担。
A、发行人
B、经纪人
C、投资者
D、保荐人
【答案】选项C正确：发行人发行股票后，经营与收益发生变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由投资者自行承担
38. 上市公司应当自做出合并决议之日起，在（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
A、5
B、10
C、15
D、20
【答案】选项B正确：公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
39. 上市公司发行股票采取代销方式的，销售期限最长不超过（）日。
A、20
B、30
C、60
D、90
【答案】选项D正确：证券的代销、报销期限最长不得超过90日。
40. 根据《期货交易管理条例》，申请设立期货公司的注册资本应不低于（）。
A、1000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、5亿
【答案】选项C正确：根据《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应具备的条件之一为注册资本最低限额为人民币3000万元。
41. 证券发行出具审计报告的机构和人员在该证券承销期内或期满后（）个月不得买卖该证券。
A、0
B、1
C、6
D、3
【答案】选项C正确：根据最新《证券法》，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。
42. 证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
A、监事会
B、董事会
C、股东（大）会
D、经理层
【答案】选项D正确：证券公司风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识別、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。
43. 对证券公司内部控制的有效性负最终责任的是（）。
A、董事会审计委员会
B、董事会
C、经营管理层
D、审计部
【答案】选项B正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
44. 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A、只能有一个
B、可以有两个
C、可以有三个
D、没有数量限制
【答案】选项A正确：证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
45. 公司章程对（）无约束力。
A、股东
B、董事
C、公司外部法律顾问
D、高级管理人员
【答案】选项C符合题意：公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
46. 证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的（）。
A、1/8
B、1/5
C、1/10
D、1/15
【答案】选项C正确：在内部控制保障方面，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
47. 下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。
A、培训
B、考核
C、监督
D、传达
【答案】选项B符合题意：证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
48. 根据《公司法》，下列不可以作为有限责任公司股东出资的是（）。
A、知识产权
B、土地使用权
C、劳务
D、货币
【答案】选项C符合题意：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
49. 根据《公司法》，有限责任公司是由（）个以下股东出资成立的。
A、二十
B、五十
C、一百
D、二百
【答案】选项B正确：设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（3）股东共同制定公司章程；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所。
50. 根据《反洗钱法》，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别应遵循（）原则。
A、了解你的客户
B、依法合规
C、审慎监管
D、全面加强监督
【答案】选项A正确：证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
51. 股票期权合约义务方的投资者是（）。
A、股票期权的买方
B、股票期权的卖方
C、股票期权的结算商
D、股票期权持有人
【答案】选项B正确：期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利。
52. 根据公司法，高级管理人员不包括（）。
A、经理
B、副经理
C、董事长
D、财务负责人
【答案】选项C符合题意：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
53. 风险管理部门应向（）报送日报、月报、年报等定期报告。
A、董事会
B、监事会
C、股东（大）会
D、经理层
【答案】选项D正确：风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。
54. 期货公司实行业务许可制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司不可以经营（）业务。
A、期货自营业务
B、境内期货经纪业务
C、境外期货经纪业务
D、期货投资咨询业务
【答案】选项A符合题意：根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
55. 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A、持有一种权益类证券成本不超过净资本的30%
B、持有一种权益类证券成本不超过净资产的30%
C、持有一种权益类证券市值不超过注册资本的30%
D、.持有一种权益类证券市值不超过总资产的30%
【答案】选项A正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
56.
在行业文化建设的基本要求中，自觉抵制违法违规行为，坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展，推动资本市场规范化建设，是对（）的描述。
A、坚持诚实守信，恪守职业操守
B、坚持专业精神，提升服务能力
C、坚持依法合规，筑牢发展基础
D、坚持廉洁自律，弘扬清风正气
【答案】选项C正确：坚持依法合规，筑牢发展基础。敬畏市场，合规展业。坚守合规底线，牢树合规理念，夯实市场发展根基； 坚持依法展业，做到全员合规、全线合规，自觉维护市场秩序；坚持合规创造价值，打造良好市场声誉，切实发挥资本市场“看门人”作用。自觉抵制违法违规行为，坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展，推动资本市场规范化建设。
57.
（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A、董事会
B、证券期货经营机构主要负责人
C、证券经营机构的高级管理人员
D、监事会
【答案】选项A正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
58. （）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、期货交易所
【答案】选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
59. 关于股份有限公司法律特征错误的是（ ）。
A、股份有限公司发起人数无上限
B、股东以认购的股份对其公司负责
C、股份有限公司的资本划分为等额股份
D、股份有限公司可以公开发行股份募集资金
【答案】选项A正确
60. 股份有限公司申请股份上市的条件（ ）。
A、公司股本总额不少于人民币5000万元
B、公司最近5年无重大违法行为
C、向社会公开发行的股份必须达到公司股份总数的35%以上
D、股票已经核准公开发行
【答案】选项D正确
61. 合规管理人员的薪酬应当不低于（ ）。
A、公司内控部门同级人员的平均水平
B、公司总部人员的平均水平
C、公司业务部门人员的平均水平
D、公司同级人员的平均水平
【答案】选项A正确
62. 商业银行固定资产用于投资存款、债券类资产的投资比例不低于（ ）。
A、80%
B、70%
C、60%
D、50%
【答案】选项A正确
63. 法律关系是由（ ）因素构成。Ⅰ法律关系的主体Ⅱ法律关系的客体Ⅲ法律关系的发行Ⅳ法律关系的内容
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确
64. 关于证券经纪人说法错误的是（ ）。
A、从事证券行业的人员
B、可以向两个客户进行委托
C、从事客户招揽和客户活动服务
D、取得证券从业资格考试获得执业资格
【答案】选项B正确
65. 关于沪港通和深港通交易规则错误的是（ ）。
A、订单设计
B、T+2交收制度
C、额度控制D、
T+0交易
【答案】选项D正确
66. 证券公司发现客户交易与洗钱有关，向（ ）提交可疑交易报告。
A、客户当地人民银行支行
B、当地证监局
C、中国反洗钱监测中心
D、证券业协会
【答案】选项C正确
67. 公司提供担保的方式不包括（ ）。
A、保证
B、留置
C、质押
D、抵押
【答案】选项B正确
68. 普通合伙企业合伙人的出资方式正确的有（ ）。Ⅰ知识产权Ⅱ劳务Ⅲ土地使用权Ⅳ实物。
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【答案】选项B正确
69. 证券公司应将（）纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】选项B正确：证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
70. 下列有限合伙人的出资正确的是（）。Ⅰ.劳务Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项B正确：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。
71. 证券（）活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。Ⅰ.发行Ⅱ.托管Ⅲ.登记结算Ⅳ.交易
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
【答案】选项B正确：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
72. 证券公司不接受本公司（）成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】选项A正确：证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
73. 证券公司开展融资融券业务的原则，包括（）Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：融资融券业务管理的基本原则：（1）合法合规性原则；（2）集中管理原则；（3）业务隔离原则；（4）了解客户原则。
74. 下列关于基金财产的说法错误的是（）。Ⅰ.基金财产应完全与基金管理人固有资产隔离Ⅱ.基金财产应完全与基金托管人固有资产隔离Ⅲ.基金财产应不完全与基金管理人固有资产隔离Ⅳ.基金财产应不完全与基金托管人固有资产隔离
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【答案】选项B符合题意：基金财产应完全独立于基金管理人和基金托管人的固有资产。
75. 下列不可以成为普通合伙人的有（）。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事业单位
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D符合题意：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。
76. 证券的发行、交易活动应遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.欺诈Ⅲ.发布盈利预测信息Ⅳ.操纵证券市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项C正确：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
77. 下列关于分公司法律地位的说法，正确的是（）。Ⅰ.分公司具有独立的法人资格Ⅱ.分公司独立承担民事责任Ⅲ.分公司依法独立从事生产经营活动Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由总公司承担
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
【答案】选项B正确：公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。
78. 证券公司应当通过（）等手段保证风险管理制度的贯彻落实。Ⅰ.评估Ⅱ.稽核Ⅲ.检查Ⅳ.绩效考核
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
79. 下列关于合伙企业概念的说法，正确的有（）。Ⅰ.合伙人共同出资Ⅱ.合伙人共担风险Ⅲ.合伙人共享收益Ⅳ.对合伙企业债务承担无限连带责任
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】选项D正确：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
80. 为柜台市场提供登记结算服务的机构，应当按照中国证券业协会规定报送的柜台市场数据包括（）。Ⅰ.交易数据Ⅱ.存款数据Ⅲ.登记数据Ⅳ.结算数据
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】选项A正确：登记、结算服务的自律管理措施：为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定报送柜台市场交易、登记、结算数据。
81. 根据全国股份转让系统业务规则的规定，主办券商是在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.期货投资业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确：主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购道组等提供相关服务；（2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
82. 证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照规定开立（）并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】选项C正确：根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。
83. 证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。Ⅰ.证券经纪客户的资产Ⅱ.证券资产管理客户的资产Ⅲ.公司自有资产Ⅳ.公司转融通资产
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
84. 证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。Ⅰ.证券投资顾问II.证券分析师Ⅲ.客户经理IV.保荐代表人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、IV
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确
85. 根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ.交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断Ⅱ.交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报IV.10%以上的证券中断交易
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】选项C正确
86. 关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项C正确：在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
87. 下列关于有限合伙企业与普通合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同Ⅱ.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别在于：（1）合伙人对企业债务的责任方面；（2）合伙人数量方面；（3）合伙人权利方面；（4）利润分配方面；（5）竞业禁止方面；（6）关联交易方面；（7）出资份额出资方面。
88. 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品采取方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.报价Ⅱ.协议Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【答案】选项A正确：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、 销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
89.
根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【答案】选项B符合题意：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财务或其他利益；（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
90.
根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【答案】选项A正确：反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
91.
下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项B正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为。具体包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
92.
下列关于证券公司资产管理应遵循原则的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.公开
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
93.
下列关于有限责任公司解除的说法正确的，有（ ）。Ⅰ.依法被吊销营业执照，应当解除Ⅱ.依法被责令关闭，应当解除Ⅲ.依法被撤销，应当解除Ⅳ.合伙期限届满，应当解除
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确：合伙企业有下列情形之一的，应当解散:（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满30天；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（7）法律、行政法规规定的其他原因。
94.
根据《证券公司全面风险管理规定》，证券公司应当将（ ）纳入全面风险管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】选项B正确：证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
95.
证券公司可以根据合同，对另类子公司提供支持和服务的有（ ）。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】选项C正确：证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方而提供支持和服务。
96.
下列关于证券行业的文化理念说法正确的是（）。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是保证Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是义务
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】选项A正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（1）合规是底线；（2）诚信是义务；（3）专业是特色；（4）稳健是保证。
97.
以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。Ⅰ.坚持专业精神，提升服务能力Ⅱ.坚持依法合规，筑牢发展基础Ⅲ.坚持稳健经营，促进健康发展Ⅳ.牢记社会责任，展现良好形象
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。
98.
工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项C正确：证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。
99
.证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用（）等信息输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.未公开信息Ⅲ.客户信息Ⅳ.商业秘密A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项D正确：证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
100.
根据《公司法》规定，规模较小不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以是（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.监事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】选项A正确：《公司法》第51条规定：有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。并且公司的法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记（Ⅰ、Ⅲ项正确）。
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